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黑龍江大學碩士研究生入學考試大綱
考試科目名稱：檔案學概論 考試科目代碼：[098]
一、考試要求
檔案與檔案管理是一種普遍存在且意義深刻的社會現象，對人類社會的生存、發展，
對人類歷史文化的傳承和延續都具有重要的基礎作用。因為人類不僅因在空間上相互聯系
而構成社會，而且在時間上前后相繼、不斷延續，從而成為一個不可分割的時空統一體。
如果沒有檔案與檔案管理，人類社會的時空統一性和整體連續性就不能得到很好的維系，
就難以在現實層面充分實現。
《檔案學概論》作為檔案學的基礎性、理論性課程，其宗旨是對檔案現象中的基礎性、
宏觀性，具有共同性的基本問題進行研究，其內容大致涉及兩個基本層面：一是檔案、檔
案事業和檔案學的基礎性、總體性知識層；二是檔案與檔案事業的基本規律即檔案學基礎
理論層。本門課程要求考生理解、掌握檔案學基礎理論知識，并能運用其分析、解決檔案
工作實際問題。
二、考試內容
第一章 檔案概念與檔案現象
知識要點:
1．解釋檔案概念的涵義，明確檔案的定義。
2．說明檔案的實存形態及其形成過程。
3．辮析檔案的真實可靠性。
4．探討檔案與信息、文獻、文件、圖書、資料、文物的關系。
5．介紹檔案的種類及其劃分意義。
第一節 檔案的定義及其分析
目前已有的檔案定義有數百種之多，其定義角度及具體表述雖各不相同，但也并非沒
有共性和規律性。這些定義可歸納為大類：一類是直觀描述型的定義，一類是抽象揭示型
的定義。
（一）直觀描述型檔案定義的優勢與劣勢
（二）抽象揭示型檔案定義的優勢與劣勢
二、檔案的本質及定義表述
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中華人民共和國檔案行業標準《檔案工作基本術語》對檔案的定義表述是：“國家機
構、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄》?！?br/>從追求學術嚴謹性的角度出發，檔案的定義可進一步明確表述為：
“檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始
記錄作用的固化信息”。簡單地說，“檔案是清晰、確定的原始記錄性信息”。
三、對檔案定義的理解
(一)社會性：檔案是人們在社會活動中直接形成的，其內容是對社會活動的內容、過
程及結論的原始記錄，而非自然界的產物。
(二)歷史性：從時態上講，檔案是已經形成的而不是正在形成或尚未形成的東西。
(三)確定性：檔案內容信息具有清晰性和確定性。換句話說，檔案所記錄的內容是清
清楚楚、明明白白的，而且這些清晰、確定的信息內容又是依附于一定的物質載體形式而
存在的，二者缺一不可。
(四)原始記錄性：檔案是人們在社會活動中直接形成的原始性信息記錄，對以往社會
活動具有直接的原始記錄作用。原始記錄性是檔案的本質特性之一，是檔案區別于其他事
物尤其是相鄰事物的獨一無二的本質規定性所在。
四、檔案的實存形態及其形成過程
(一)檔案的實存形態
(二)檔案的形成過程
五、對檔案真實可靠性的理解
第二節 檔案與相關事物的關系
檔案在現實社會中不僅實存形態廣泛多樣，而且與諸多事物有著較為復雜的關系，使
人們往往難分彼此，甚至將其混為一談。因此，在認清檔案本質及概念（定義）的基礎上，
有必要進一步從理論上梳理檔案與相關事物的關系，弄清它們之間的聯系與區別。
一、檔案與信息
二、檔案與文獻
三、檔案與文書
四、檔案與圖書
五、檔案與資料
六、檔案與文物
第三節 檔案的種類
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檔案的種類是人們對檔案進行分類認識的結果。這種認識性分類結果不僅有認識意義，
對檔案管理實踐也具有宏觀的指導意義。
一、公務檔案與私人檔案
二、歷史檔案與現行檔案
三、文書檔案、科技檔案與專門檔案
四、中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案和舊政權檔案
第二章 檔案的源流
本章要點：
1.說明檔案起源諸說。
2.闡述中外檔案起源的基本歷程。
3.介紹古今中外檔案的主要類型。
4.探討和說明中外“檔案”一詞的詞源
第一節 檔案的起源
一、檔案起源諸說
1.認為文字是產生檔案的必要條件。自從人類發明了文字，就開始用文字記錄社會活
動，并將這些記錄保存下來，成為檔案。
2.認為文字和國家的出現是檔案產生不可缺少的條件。隨著階級的出現和國家的形成，
為了管理大規模的生產，進行國與國之間的交往或戰爭，國家需要有文字記錄作為管理國
家和交際的工具，于是產生了文書，保存起來便形成了檔案。
3.觀點認為以原始記事方法形成的記錄就是檔案，如結繩、刻契、編貝、結珠、圖畫
等。
二、中國檔案起源
三、外國檔案起源
第二節 檔案形態的演變
一、紙張使用之前的中國古代檔案
（一）甲骨檔案 （二）金石檔案 （三）簡牘檔案 （四）縑帛檔案
二、紙張使用之前的外國古代檔案
（一）石刻檔案 （二）泥板檔案 （三）紙草檔案 （四）羊皮紙檔案 （五）蠟
板檔案 （六）金屬檔案 （七）棕櫚樹葉檔案 （八）樺樹皮檔案
三、紙質檔案、音像檔案和電子檔案
(一)紙質檔案 (二)音像檔案 （三）電子文件／電子檔案
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四、檔案的詞源
第三章 檔案的價值與作用
本章要點：
1.說明檔案的價值、作用，介紹中外關于檔案價值和作用的一般性認識。
2.闡述檔案的各種價值形態。
3.揭示檔案的各種典型作用形式。
4.描述檔案價值實現的各種規律性。
5.闡明社會環境、檔案意識及檔案管理水平對檔案價值實現的影響。
第一節 檔案的價值與作用概述
檔案價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是主體（檔案利用者及其利
用需求）與客體（各不同時代產生的各種類型、載體、內容的檔案）之間的關系范疇。檔
案價值作為一種關系，是主體需要和客體屬性的統一和結合。
第二節 檔案的價值形態
一、憑證價值和情報價值：根據檔案價值實現領域和效果的不同，可分為憑證價值和
情報價值。
二、現實價值和長遠價值：根據檔案價值實現時間的不同，可分為現實價值和長遠價
值。
三、對于形成者的價值和對于社會的價值：根據檔案價值主體的不同，可分成對于形
成者的價值和對于社會的價值。
第三節 檔案的作用
一、行政作用
二、業務作用
三、文化作用
四、法律作用
五、教育作用
第四節 實現檔案價值的規律與條件
一、檔案價值的擴展律
(一)由于價值主體擴展而導致的檔案價值擴展
(二)由于檔案作用性質的變化而導致價值擴展
二、檔案價值的時效律
(一)檔案與利用者需求之間關系的時效性
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(二)檔案價值形態的時效性
三、實硯檔案價值的條件
（一）社會環境 （二）社會檔案意識 （三）檔案管理水平
第四章 檔案事業及其構成
本章要點：
1.介紹我國檔案管理工作、檔案行政工作、檔案教育工作、檔案宣傳工作、檔案科學
技術研究工作及檔案國際合作與交流工作的主要內容。
2.說明我國檔案工作基本原則的形成過程及其基本內容構成。
3.介紹檔案事業管理體制的基本類型及我國檔案事業管理體制的發展沿革情況。
第一節 檔案工作的內容
一、檔案管理工作
1.檔案的收集工作 2.檔案的整理工作 3.檔案的鑒定工作 4.檔案的保管工作
5.檔案的編目與檢索工作 6.檔案的編輯與研究工作 7.檔案的統計工作 8.檔案的利用
工作
二、檔案行政工作
三、檔案教育工作
四、檔案宣傳工作
五、檔案科學技術研究工作
六、檔案國際合作與交流工作
第二節 檔案工作的基本原則
一、我國檔案工作基本原則的形成過程
二、檔案工作基本原則的內容
（一）全國檔案工作實行統一領導、分級管理的原則 （二）維護檔案的完整與安
全 （三）便于社會各方面的利用
第三節 檔案事業的管理體制
一、檔案事業管理體制的基本類型
（一）分散式檔案事業管理體制 （二）集中式檔案事業管理體制
二、我國檔案事業管理體制的發展變化
（一）分散式檔案事業管理體制 （二）集中式檔案事業管理體制的發展
第五章 檔案機構
本章要點：
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1.說明國家檔案館的類型、性質、任務。
2.說明我國內部檔案機構的類型、性質和職能。
3.說明我國檔案行政機構的職責、任務及各種檔案機構之間的相互關系。
4.探討我國改革開放以來各種新型檔案機構的特點、職責。
第一節 公共檔案館
一、國家檔案館
（一）綜合檔案館的性質
（二）綜合檔案館的基本職責與具體任務
二、專業檔案館
（一）專業檔案館的基本涵義及其歷史發展
（二）專業檔案館的類型
第二節 內部檔案機構
一、企業檔案館
（一）企業檔案館的涵義、特點和職能 （二）企業檔案館的設立室是機關的內部組
織機構
二、檔案室
（一）檔案室的性質 （二）檔案室的作用 （三）檔案室的任務 （四）檔案室的
類型
第三節 檔案行政機構
一、檔案行政機構的職責與任務
二、檔案機構之間的相互關系
第四節 新型檔案機構
一、文件中心
二、檔案寄存中心
三、檔案事務所
四、現行文件資料中心
第六章 檔案工作的特點、規律與發展
本章要點：
1.說明檔案工作的主要特點。
2.闡明檔案工作的社會地位及其社會影響力。
3.闡明檔案工作效益的概念和基本特征。
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4.探討檔案工作的發展規律。
5.介紹檔案信息化建設的涵義、目標和基本對策。
第一節 檔案工作的特點、地位與效益
一、檔案工作的特點
（一）檔案工作的服務性 (二)檔案工作的文化性 (三)檔案工作的管理性 (四)檔案
工作的政治性 (五)檔案工作的科學性
二、檔案工作的地位
三、檔案工作的效益
第二節 檔案工作的發展規律
一、檔案工作的分化與整合規律
(一) 文檔管理一體化
（二）檔案、圖書、情報管理的一體化
二、檔案工作的智能化發展規律
（一）運用電子計算機實現檔案管理的自動化
（二）運用計算機及其相關技術和現代通訊技術，實現文件與檔案信息資源的數字化
及檔案信息傳遞的網絡化
（三）檔案縮微化與檔案保護技術水平的提高
三、檔案工作發展與社會環境變化的互動性規律
（一）影響檔案工作生存與發展的社會環境因素
（二）檔案工作的社會貢獻與檔案部門的公共關系
四、檔案工作的社會化發展規律
第三節 檔案工作的國際合作與交流
一、檔案工作國際合作的基本形式
二、收集散失檔案、解決國際檔案糾紛的檔案學理論基礎和國際法律依據
國家檔案保護、歸屬和繼承問題的三個國際公約：《關于發生武裝沖突時保護文化財
產的公約》（海牙公約）、《關于采取措施禁止并防止文化遺產非法進出口和所有權非法
轉讓公的》（巴黎公約）和《關于國家對國家財產、檔案和債務繼承的公約》（維也納公
約）
第四節 檔案信息化建設
一、檔案信息化建設的涵義
二、檔案信息的數字化
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三、檔案網站建設
四、數字檔案館建設
五、檔案信息化建設的基本對策
第七章 檔案法規與檔案職業道德
本章要點：
1.解釋檔案法律概念的涵義，明確檔案法律的本質和特點。
2.說明檔案法律與檔案行政法規、行政規章的關系。
3.介紹《中華人民共和國檔案法》的主要內容、屬性特征、作用、實施及修改。
4.說明檔案行政法規與行政規章的概念、特點及類型。
5.介紹檔案職業道德的層次結構、特點、內容。
第一節 檔案工作法律概述
一、檔案工作法律概念
二、檔案法律的本質和特點
三、檔案法律與檔案行政法規、行政規章的關系
第二節 《檔案法》的制定與主要內容
第三節 《檔案法》的屬性特征、作用、施行及修改
第四節 檔案行政法規與行政規章
一、檔案行政法規的概念、種類和屬性特征
（一）概念 （二）種類 （三）屬性
二、檔案行政法規的修改
三、檔案行政規章的概念、性質和類型
第五節 檔案職業道德
一、檔案職業道德的層次及結構
二、檔案職業道德的特點
三、檔案職業道德（規范）的涵義與內容
四、檔案職業道德修養
第八章 檔案工作標準與標準化
本章要點：
1.解釋檔案工作標準的涵義，明確檔案的種類、屬性與作用。
2.說明檔案工作標準化的涵義與形式。
3.介紹制定檔案工作標準的原則、要求與方法。
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4.說明我國檔案工作標準體系的建設歷程及其內容構成。
5.介紹檔案工作標準的貫徹實施應當注意的問題。
第一節 檔案工作標準概述
一、檔案工作標準的涵義
二、檔案工作標準的種類、屬性與作用
（一）檔案工作標準的種類 （二）檔案工作標準的屬性
第二節 檔案工作標準化的涵義與形式
第三節 制定檔案工作標準的原則、要求與方法
一、制定檔案工作標準的原則
（一）統一性原則 （二）優化原則 （三）適時性原則
二、檔案工作標準制定的一般要求
三、檔案工作標準的立項與標準的制定
第四節 檔案工作標準體系
一、我國檔案工作標準體系的建設歷程
二、我國檔案工作標準體系的構成
第九章 檔案學的學科內容、特點與發展
本章要點：
1．闡述檔案學的研究時象、任務與研究范圍。
2．說明檔案學的學科特點。
3．介紹檔案學的學科體系的作用與學科體系結構的特征。
4．探討檔案學學科體系的基本模式。
5．介紹檔案學與相關學科之間的關系。說明中外檔案學發展的基本歷程和主要成就
第一節 檔案學的研究對象與任務
一、檔案學的研究對象
二、檔案學的任務
三、檔案學的研究范圍
1．基礎理論研究 2．檔案史學研究 3．應用理論研究 4．應用技術研究 5．邊
緣性、交叉性檔案現象研究
第二節 檔案學的學科特點
一、綜合性和社會性
二、實踐性和理論性
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三、技術性和實用性
四、開放性和包容性
第三節 檔案學的學科體系
一、檔案學學科體系的作用與學科體系結構的特征
二、檔案學學科體系的基本模式
（一）檔案學基礎理論研究
1．檔案學原理 2．檔案術語 3．檔案法規 4．比較檔案學
（二）檔案史學研究
1．中國檔案事業史 2．外國檔案事業史 3．檔案學史
（三）檔案學應用理論研究
1．檔案事業管理學 2．檔案管理學 3．科技檔案管理學 4．檔案編纂學
（四）檔案應用技術研究
1．檔案保護技術學 2．檔案縮微復制技術 3．檔案計算機管理技術
（五）檔案學與其他學科之間的交叉與邊緣性研究
1．記錄信息管理學（文獻信息管理學） 2．文件管理學 3．檔案社會學 4．檔案
心理學
第四節 檔案學與相關學科的關系
一、檔案學與馬克思主義哲學
二、檔案學與思維科學
三、檔案學與橫斷科學
四、檔案學與管理科學
五、檔案學與歷史科學
六、檔案學、圖書館學和情報學
七、檔案學與某些自然科學
八、檔案學與秘書學、文書學
第五節 中國檔案學的產生與發展
一、中國檔案學的建設歷程
二、中國檔案學建設的主要成就
1．檔案學已經成長為一門獨立的綜合性科學 2．檔案學已建設成由若干分支學科構
成的群體 3．檔案學基礎理論研究不斷深化 4．檔案學的史學研究和外國檔案管理理論
研究不斷深入 5．檔案學應用理論研究成績顯著 6．檔案學應用技術研究成績斐然。
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第六節 外國檔案學的產生與發展
從歷史角度來考察，檔案學的理論研究發端于歐洲。
一、歐洲檔案學的產生與發展
（一）歐洲檔案學的萌芽 （二）歐洲檔案學的形成 （三）歐洲檔案學理論的發
展
二、蘇聯檔案學的形成與發展
（一）蘇聯檔案學基本理論的誕生 （二）蘇聯檔案學基本術語的形成 （三）首
部檔案學專著問世 （四）蘇聯檔案學的發展。
三、北美檔案學的產生與發展
（一）北美檔案學的研究成果 （二）北美檔案學理論研究的發展
第十章 檔案管理的基本理論與檔案學理論的發展趨勢
本章要點：
1．說明檔案學基礎理論的構成和主要內容。
2．闡明來源原則的形成和發展歷程、基本內容、理論意義和實踐價值。
3．指明來源原則在電子文件時代的發展。
4．探討文件生命周期理論的形成、發展、基本內容和實際意義，說明該理論在電子文
件時代的指導意義和價值。
5．闡述檔案學理論的發展趨勢。
第一節 檔案學基礎理論概述
一、檔案學基礎理論的構成
1．對檔案與檔案管理活動的基本理論性認識，如檔案的定義、本質、種類、作用、價
值及其規律，檔案管理活動的性質、規律，檔案與檔案管理的歷史發展進程及規律等；
2．檔案管理的基本理論，即關于檔案管理的總體性、宏觀性理論問題和檔案管理基本
方法、原則的理論探討。
二、檔案管理基本理論的主要內容
1．對檔案管理工作的總體理論認識與剖析 2．對檔案管理基本方法的理論探討
第二節 來源原則
一、來源原則
來源原則(Principle of Provenance)是當前世界各國公認的檔案整理理論，它的名稱
源自“來源”在檔案學術語中的特定涵義。
二、來源原則的形成和發展
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(一）起源——法國的“尊重全宗原則”
（二）形成——德國的“登記室原則”
（三）理論論證——《荷蘭手冊》的貢獻
（四）普遍認可——布魯塞爾大會
（五）靈活運用——英國和美國的“組合”思想
（六）部分修正——德國的“自由來源原則”
（七）豐富和發展——蘇聯和我國的“體系化的全宗理論”
三、來源原則的基本內容
1．尊重來源 2．尊重全宗的完整性 3．尊重全宗內的原始整理體系。
四、來源原則的理論意義和實踐價值
五、來源原則遭受沖擊
第三節 文件生命周期理論
一、文件生命周期理論產生的專業背景
二、文件生命周期理論的形成和發展
三、文件生命周期理論的基本內容
第一，文件從其形成到銷毀或永久保存，是一個完整的運動過程。
第二，由于文件價值形態的變化，這一完整過程可劃分為若干階段。
第三，文件在每一階段因其特定的價值形態而與服務對象、保存場所和管理形式之間
存在一種內在的對應關系。
四、文件生命周期理論的理論意義和實踐價值
第一，文件生命周期理論準確地揭示了文件運動的整體性和內在聯系，為文件的全過
程管理奠定了理論基礎。
第二，文件生命周期理論準確地揭示了文件運動的階段變化，為文件的階段式管理提
供了實踐原則。
第三，文件生命周期理論準確地揭示了文件運動過程的前后銜接和各階段的相互影響，
為實現從現行文件到檔案的一體化管理，為檔案部門或人員對文件進行前端控制提供了理
依據和實踐指導。
五、文件生命周期理論在電子文件時代面臨的挑戰及自身的修正
六、文件生命周期理論在電子文件時代的指導價值
第四節 檔案鑒定理論
一、檔案鑒定理論的歷史發展
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(一)年齡鑒定論
(二)行政官員決定論
(三)職能鑒定論
(四)文件雙重價值論
(五)利用決定論
(六)宏觀鑒定論
1．社會分析與職能鑒定論。 2．文獻戰略 3．宏觀鑒定戰略。
二、檔案鑒定理論的基本內容
(一)對檔案價值的認識
(二)對鑒定原則的規定
(三)對鑒定標準的制定
檔案的來源標準、檔案的內容標準、檔案的形式特征標準、相對價值標準、效益標準
三、檔案鑒定理論的發展規律
(一)對檔案價值的認識具有從片面到全面、從狹隘到科學的特征。
(二)對鑒定標準的規定具有從微觀到宏觀、從具體到相對抽象的特征。
第五節 檔案學理論的發展趨勢
一、與相關學科進一步交叉、借鑒、融合。
二、具體管理操作層面的理論研究將更加深入、具體并具技術性。
三、基礎理論研究將更宏觀、更抽象并向形而上層面躍進。
三、試卷結構
1．考試時間：180 分鐘
2．試卷分值：150 分
3．題型結構：（1）名詞解釋（本大題共 5 小題，每小題 8 分，共計 40 分）
（2）簡答題（本大題共 4 小題，每小題 15 分，共計 60 分）
（3）論述題（本大題共 2 小題，每小題 25 分，共計 50 分）
四、參考書目
《檔案學概論》（第二版），馮惠玲 張輯哲，人大出版社 2006 年版
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